（一）近3年内未受到证券监管机构的行政处罚；

注：行政处罚主要有：(1)责令停止发行证券；(2)责令停业整顿；(3)暂停或者撤销证券业务许可；(4)对法人处以罚款或者没收罚款所得。相关处罚记录可从证券监管机构的公告中查询。

（二）内部控制和信息披露制度完善；

注：上市公司应当按照国家保密法律法规，建立健全保密管理体系，制定信息披露专项管理制度，明确信息披露的主管负责人和管理部门。对外发布招股说明书、招募说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等信息，应当按照“先审查、后公开，谁公开、谁负责”的原则，严格履行保密审查程序，对涉密信息进行脱密处理。

对于无法进行脱密处理或经脱密处理后仍然存在泄密风险的信息，应当按照有关规定到相关行业主管部门申请信息免披露。

取得武器装备科研生产单位保密资格的上市公司，需要涉及军工涉密业务的资产评估、融资担保、投资咨询、会计审计、法律服务等中介服务机构提供服务，应当从《军工涉密业务咨询服务单位备案名录》中选取，并与中介服务机构签订保密协议，提出保密要求，采取保密措施。通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通时，不得提供涉及武器装备建设等国家秘密信息。

（三）实际控制人承诺在申请期间及保密资格有效期内保持控制地位不变。

注：上市公司申请保密资格时，法定代表人或者实际控制人应当书面承诺在申请期间及保密资格有效期内不放弃控制地位，确保公司治理结构不发生重大改变。期间若上市公司发生实际控制人变更，单位应当按照《办法》第三十四条规定，重新提交保密资格申请。